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WTO上诉机构停摆：发展中国度的新机遇？

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作家：Kristen Hopewell，加拿大温哥华英属哥伦比亚大学全球政策与全球事务学院；

开始：Kristen Hopewell， “The (surprise) return of development policy space in the multilateral trading system: what the WTO Appellate Body blockage means for the developmental state”， Review of International Political Economy， published online: Jan 8， 2024.

导读

全国商业组织（WTO）的诞生以过甚约束性争端贬责机制的运行象征着多边商业体系的首要变革，全球商业限定的范围得到了权贵扩展，并使这些限定对列国具有法律约束力，但这其中的部分限定也极大限制了发展中国度关于发展政策器具的使用，被发展中国度攻讦压缩其发展空间。

跟着WTO上诉机构停摆，部分发展中国度如印尼和印度，应用无法运作的上诉机构对败诉案件裁决进行上诉，让案件无法陆续审理，即“虚空上诉”，以扰乱对其不利的裁决收效，让案件悬而未决。这让这些国度得以避让WTO限定的约束，也曲折扩大了其推论发展政策的自主权，促进自身发展盘算的已毕。但与此同期，作家也担忧，穷乏一个有用的争端贬责机制可能导致商业争端的单边贬责，加重全球商业的不细目性。

发展政策空间裁汰

全国商业组织于1995年诞生，通过扩大其限定并竖立约束性的争端贬责机制（DSM，Dispute Settlement Mechanism），变嫌了多边商业体系。坚贞的解放商业者觉得，商业解放化、限制国度扰乱、减弱对投资和成本流动的治理，以及对学问产权的强有劲保护将促进发展。

然则，好多发展和国外政事经济学学者，以及好多发展中国度自己，担忧WTO限定对发展政策空间的影响，觉得仅依靠解放商业会导致不发扬。国度在相沿工业发展方面施展了垂危作用，不错在经济发展的早期阶段依靠一系列扰乱政策，包括平凡使用关税和补贴来教学新兴产业并加速其融入全球经济，积极继承来自更先进国度的技能，以及胁制外资流入以指点其已毕国度发展盘算。但是，WTO严重限制了这些发展政策器具的使用。天然发展中国度浓烈反对创建世贸组织的乌拉圭回合契约中的好多新限定，但好意思国和欧盟却应用经济和政事要挟迫使它们参与，威胁实施单边商业制裁和取消市集准入，扰乱发展中国度使用对其自身增长和发展至关垂危的好多政策器具。因此，有学者觉得WTO的限定权贵减少了发展中国度应用国度主导政策促进国度经济发展的空间，即导致了“发展政策空间的裁汰”。举例，《关税与商业总协定》（GATT）限制了国度应用关税和非关税方法胁制入口的智商；《补贴与反补贴方法协定》（ASCM）限制了好多传统补贴和其他阵势的国度相沿；《与商业关系的学问产权契约》（TRIPS）使咫尺的技能转让环境比以往任何时候都更为严格；《与商业关系的投资方法协定（TRIMS）》适度了国度对异邦投资的限制，阻碍好多国度应用中枢投资政策器具实行发展计策。

上诉机构受阻

国度间的商业争端由WTO大家组裁决，其裁决具有约束力，并可上诉至上诉机构，其裁决也具有约束力。WTO通过竖立、实施具有约束力的争端贬责机制，旨在加强全球商业限定的试验，并通过确保其基于法治原则运行来使全球商业体系愈加有序和具备可预测性。天然WTO的争端贬责机制限制了政策空间，但对发展中国度提供了垂危的利益，败落是为较小和较弱的国度提供了比基于实力的系统更大的保护，况且至少在某种进程上有助于均衡竞争环境。发展中国度不仅是WTO争端中的应诉方，而且照旧应用该机制来试验其对其他国度（包括其他发展中国度）的商业职权的投诉方。

2017年，跟着上诉机构法官任期届满，好意思国运行扰乱上诉机构的通盘新任命。自 2019年12月以来，上诉机构的七个席位中有六个空白，莫得充足的法官来裁决争端。自2020年12月以来，七个席位全部空白。通过扰乱上诉机构法官的任命，好意思国使WTO的试验机制失效：若是争端一方建议上诉，大家组的裁决将被扰乱，况且在上诉机构作念出裁决之前不会具有法律约束力。因此，若是莫得一个泛泛运作的上诉机构来审理案件，在争端中被裁定败诉的国度只需拿起上诉，就不错扰乱大家组裁决的通过，即“虚空上诉”（appealing 'into the void’）。尽管好意思国对上诉机构的发火和退却受到了平凡质问，好多国度也号令好意思国撤废隐私和鼓励谈判贬责僵局，但好意思国对此皆给予拒却，即使是拜登总统上台后公开本心相沿多边办法和国外合营，但好意思国的商业政策变化相配有限。为了应付上诉机构受阻这一情形，2020年，以欧盟为首的一些国度启动了多方临时上诉仲裁安排（MPIA），试图守护一个泛泛运作的争端贬责机制，并确保世贸组织限定陆续得到试验。尽管通盘WTO成员都有加入MPIA的契机，MPIA也在2022年就哥伦比亚和欧盟之间的反推销税争端审理了第一皆上诉并作念出了第一项裁决，但适度咫尺WTO的164个成员大部分都仍不参与这一机制，唯独53个国度且其中包含了欧盟的27个成员国在该新机制内，而该文所盘考的印度尼西亚（下文简称“印尼”）和印度也未加入。

发展政策空间的纪念

上诉机构的受阻则对商业体制中的发展政策空间产生了深刻影响。在原有WTO的试验机制下，若是国度实行的商业举措被WTO认定违纪，国度频繁——粗略90%的情况下，会盲从并取消这一违纪方法。不然，它们将被要求提供补偿或遴选法律授权的反方法。但若是咫尺莫得有用的上诉机构，世贸组织的限定就不再具有法律约束力，对违背限定的行为不再有任那处分，发展中国度不错解放地引入、守护或扩大违背世贸组织限定的政策。正如下文两个案例所示，印尼和印度借助上诉机构停摆这一时间，遴选与WTO限定相冲破的工业计策，应用“虚空上诉”来扰乱WTO针对其工业政策的裁决，旨在追逐更先进经济体，已毕其发展盘算。

印度尼西亚的镍出口限令

镍的全球需求正在经历爆炸性增长。镍用于不锈钢坐褥，况且是电动汽车锂离子电板的枢纽组成部分。而电动汽车的激增需求，正在鼓励全球争相锁定对锂、镍、钴等电板所需的枢纽矿物的库存，败落是镍供应被觉得是电动汽车增长的最大缺乏。镍的相对稀缺性也导致了镍及电动车电板坐褥所需的其他枢纽矿物价钱的大幅上升。由于不锈钢和电动车电板需求的增长，对镍的需求至2040年预测将增多20-25倍。因此，印尼以非同小可的市集影响力位居独有地位，不错从镍的激增需求中受益。它领有全球四分之一的镍储量，况且是迄今为止全球最大的镍矿石坐褥国，占全球坐褥的近49%，并被预测是异日十年全球镍供应的“唯独增长开始”，到2025年将供应全球60%的镍。

基于上述资源上风，印尼政府试图应用其丰富的镍资源与振作发展的需求来鼓励工业化并打造制造业基础。为促进产业升级，印尼于 2014年出台了镍矿石出口禁令，但愿由镍原料出口转向在不锈钢供应链中坐褥卑劣附加值材料和居品。这一举措鼓励了印度尼西亚镍加工行业和随后不锈钢制造业的“大领域增长”。那时中国手脚全国上最大的镍矿石破钞国和最大的镍铁合金坐褥国，受到该禁令的影响，中国的镍铁合金坐褥商不得不滚动到印尼，印尼因此成为比中国更大的镍铁合金坐褥国，不锈钢制造商也随之插足；至2021年，印尼已成为全球第二大不锈钢坐褥国。天然印尼政府有段时辰曾倏得减弱对镍矿石的出口禁令，但自2020年1月后，通盘镍矿石的出口都被阻碍。在成功创建了完善的中间镍居品和不锈钢产业之后，印尼咫尺正试图在电动汽车供应链中复制这一成功劝诫，悉力成为电动汽车电板的全球主要参与者，并最终成为电动汽车的制造国。印尼的镍行业，败落是针对电动汽车供应链的部分，咫尺也诱骗了越来越多异邦企业的投资，极大促进了印尼新动力产业的教学。

而这一产业政策引起了欧盟的发火，欧盟于2019年11月对印度尼西亚的镍矿石出口限制和国内加工要求发起了WTO争端（DS592：印度尼西亚——与原材料关系的方法）。欧盟觉得，印尼的出口限令不法限制了欧盟坐褥商赢得镍矿石的契机，不公道地损伤了欧盟的不锈钢产业，办法印尼的政策违背了《关贸总协定》1994年的第XI：1条目，而该条目阻碍出口限制。2022年11月，大家组裁定相沿欧盟的办法，即印尼政府镍出口禁令和国内加工要求均违背了全球商业限定，要求印尼立即取消违纪方法，使其政策稳健WTO限定。然则，印尼在2022年12月建议上诉，扰乱了裁决的收效。在莫得有用的上诉机构的情况下，印尼莫得义务盲从针对其产业政策的裁决。尽管如斯，欧盟尝试了单边挫折，对印尼不锈钢征收反推销和反补贴税，并接洽征引其新的试验条例，对应用虚空上诉的国度遴选十分的挫折性方法。但因为印尼唯独极小部分的钢铁和不锈钢出口到欧盟，潜在的对策与印尼从镍禁令中赢得的270亿好意思元出口收益比拟微不及说念。因此，印尼不仅默示将守护其对镍的出口限制，还将把这些限制扩展到其他行业，包括罢手出口其他未经加工的矿物，以进一步鼓励卑劣产业的发展。2023年6月，印尼政府实施了阻碍未经加工的铝土矿（用于坐褥铝）出口的禁令，并提议针对锡、金和铜肖似的禁令。

印度经济特区的出口补贴

经济特区（SEZ，special economic zone）已手脚全国列国经济发展的基石计策加以彭胀，被视为升迁价值链和坐褥高附加值制制品出口的一种技能，其中通过补贴和其他引发方法饱读动出口对列国度和地区教学经济特区具有垂危作用。但不同于以往一些国度或地区应用财政引发有较大自主权，如今此类政策的使用范围已受到WTO限定的严格限制。

印度的经济特区政策始于21世纪初，旨在诱骗投资、创建出口中心，促进制造业和服务业的出口，并创造管事契机。其经济特区涵盖的行业十分平凡，包括信息技能和IT服务、工程、钢铁、制药、化学品、纺织品和服装，以及航空航天；此外，印度的经济特区教学不仅针对制造业，还面向出口导向型服务业。而在教学经济特区的历程中，印度政府提供的财政引发主要采集于免税和免入口关税，且通过各式不同的政策计较给予提供。这些出口补贴政策极地面促进了印度经济特区的出口增长，其中对好意思国和欧盟等传统出口市集的出口增幅超过 20%。而这也导致好意思国的制药和钢铁行业成功游说好意思国政府于2018年3月在WTO对印度的出口补贴拿告状讼。好意思国觉得，这些政策提供的径直和曲折税收优惠以过甚他免税优惠组成了WTO不法出口补贴。凭证WTO《补贴与反补贴方法协定》，在法律上或事实上与出口功绩或与使用国内或入口商品挂钩的补贴被视为诬蔑商业，并为该协定所阻碍。印度则办法其手脚发展中国度，不受WTO出口补贴禁令的约束，不错享受该协定下的相当和诀别待遇。两边就该协定下的相当与诀别待遇条目中的两个豁免，争论印度是否具有豁免经验。最终，大家组裁定相沿好意思国的办法，觉得印度的出口补贴政策违背了《补贴与反补贴方法协定》，况且不行再享受相当与诀别待遇豁免的保护，要求其在90-180天内取销违纪方法。

尽管好意思国胜诉，但是不到一个月后，印度即应用“虚空上诉”来扰乱裁决的收效。但早在裁决之前，印度照旧入部属手造访如何摒除违纪方法并矫正政策，使之稳健WTO限定。因此，“虚空上诉”反而使印度缓解了矫谨慎济特区出口引发机制的压力，草率凭证我方的政策盘算保捏或退换相应的政策与引发方法。但鉴于印度的经济特区在刺激投资和增长，败落是制造业方面未能宏图大展，印度也正在基于自身发展盘算接洽各式矫正方法，而非受该WTO裁决的影响进行。

论断

WTO的上诉机构停摆意味着发展中国度再行赢得了发展政策空间，草率通过“虚空上诉”，应用违背WTO限定的政策来已毕其发展盘算，正如本文所盘考的印尼和印度即遴选了上述作念法，而这也为其他发展中国度效仿提供了前例。但是，作家无法细目上诉机构的停摆是否对发展中国度成心，因为其他国度也不错解放地实施违背WTO限定的政策，包括那些可能会损伤发展中国度的政策。莫得一个有用运行的WTO争端贬责机制，纷乱的国度可能会寻求在WTO法律框架除外试验其商业利益的法子，这实质上将为多边商业体系的发展带来更大的不细目性。

词汇麇集

dispute settlement mechanism

争端贬责机制

special economic zone

经济特区

trade liberalization

商业解放化

regional free trade agreements

区域解放商业协定

译者：邢安婷，国政学东说念主编舌人，中国政法大学国外法学院硕士策动生。

校对 | 王昕怡 郑诗琪 阮镇炜

审核 | 丁伟航

排版 | 刘雪莹

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